“网红”券商分析师赵宇阳，收警示函

东北证券“网红”分析师被地方证监局出具警示函。

7月29日，吉林证监局发布《关于对赵宇阳采取出具警示函监管措施的决定》称，经查，赵宇阳作为证券从业人员，公开发表不当言论，不符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》（中证协发〔2022〕116号）第二十七条第十三项的规定，反映赵宇阳未能遵守证券从业人员执业行为规范，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第二项的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，吉林证监局决定对赵宇阳采取出具警示函的行政监管措施。

吉林证监局进一步指出，赵宇阳应当在收到本决定书之日起一个月内对上述问题完成整改，并向吉林证监局提交书面整改报告。

稍早的7月9日，中国证券业协会（下称“中证协”）官网信息显示，赵宇阳在东北证券的证券投资咨询(分析师)登记类别，已变更为一般证券业务。

公开资料显示，今年6月，赵宇阳多次陷入执业争议，特别是研报真实性问题，市场关注度颇高。

今年6月，赵宇阳发布力诺药包研报，称公司已与京东方搭建联合研发团队，京东方组建专项小组对接配方调整。随后京东方证券事务代表在社交媒体上公开质疑，否认该合作表述。

此外，6月15日，赵宇阳在社交平台发布股票走势截图时，图片中意外暴露个人买卖记录。市场对其执业合规性产生质疑。

随后的6月22日，市场流传出一张赵宇阳遭客户指责的截图。截图显示，该客户指责赵宇阳在AI板块行情底部“一言不发”，待板块涨至高位震荡区间后却密集发布研报高调唱多，质疑其“低位沉默，高位唱多”。

值得一提的是，更早的2025年12月，赵宇阳还曾与公司同事在聊天群内“互撕”。

东北证券流出的群聊天记录显示，赵宇阳因热门个股覆盖权问题，与东北证券电子首席分析师李玖发生激烈争执。

中证协官网资料显示，除了东北证券，赵宇阳还曾在西部证券、华西证券任职。

官网资料显示，东北证券前身为吉林省证券公司，成立于1988年。2000年6月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007年8月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。2007年8月27日，公司在深圳证券交易所挂牌上市。公司注册地为吉林省长春市，注册资本为23.40亿元。

研究业务方面，东北证券2001年6月在上海组建“金融与产业研究所”，2009年12月申请在“金融与产业研究所”的基础上筹建“上海证券研究咨询分公司”，负责对发布证券研究报告业务进行具体的管理和运作，拟定公司发布证券研究报告业务发展规划，组织拟定和及时修订公司发布证券研究报告业务相关制度并组织实施。2010年6月经中国证监会审批取得证券研究咨询业务许可证。

研究所根据客户需要，提供宏观经济、资本市场、行业公司、金融创新、证券投资咨询等方面的研究报告与咨询服务。

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