涉自贸离岸债违约处置，上海金融法院公布第二例金融市场测试案例司法意见

近日，上海金融法院公开宣告第二例金融市场测试案例司法意见。该案是《上海金融法院金融市场案例测试机制规定》发布以来审理的第二例测试案例，聚焦自贸离岸债违约处置中的重点法律问题，为离岸金融创新和高水平对外开放提供司法规则指引。

本次测试案例聚焦的自贸离岸债，是依托上海自贸试验区离岸金融体系探索发行的新型债券产品，具有跨境融资、涉外法律适用等特点，对完善相关法律规则提出了新的要求。

该案是测试案例机制创设以来首例具有涉外因素的案件，该案例围绕核心争议点，对现行自贸离岸债从发行、托管到违约处置的全链条规则进行了系统性的法律风险压力测试。

上海金融法院就该测试案例四项争议焦点作出审理结论，分别涉及区块链簿记发行自贸离岸债的合法性、个人投资者诉讼主体资格的认定、案涉自贸离岸债交叉违约与预期违约的构成要件，以及境内担保品处置程序与处置价格的合理性。

上海金融法院表示，在制度型开放背景下，本次测试有利于增强我国金融市场基础设施规则与国际标准的兼容性，为人民币离岸市场建设提供法治保障，对防范跨境金融风险、促进金融市场高水平开放具有重要的制度支撑作用。

2022年7月，上海金融法院正式推出金融市场案例测试机制，旨在借鉴国际金融司法实践经验，通过模拟庭审的方式提前释明争议。2023年2月，第一起测试案例的结果公布。

上海金融法院相关负责人介绍，为使测试案例结果能有效约束金融市场主体，相关司法意见书会成为之后上海金融法院处理类似案件的重要参考，如果金融市场主体“明知故犯”，就得承担纠纷发生后败诉的风险。同时，测试案例司法意见书、审理笔录等内容，将通过上海金融法院官方网站等渠道向全社会公开。若其中揭示的法律风险在业务正式开展后仍未解决，监管机构和投资者都能很快发现。

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